一、檢查表應注意的問題。

1.有的審核員現場寫檢查表，審核憑感覺，看見什么查什么。根本沒有策劃檢查內容和抽樣要求，審核員學習的什么審查技巧、順向檢查、逆向檢查，根本沒有采用，完全是兩回事。而且在審核之后都沒有評定。

●重申要求要提前閱讀組織文件，提前準備好檢查表。

2.過程方法的體現，有的審核員使用捆綁式的審核方法，雖將某某條款捆在一起，可是檢查內容和捆綁的條款文不對題，有的根本沒有記錄相應內容。

●重申要求要按照過程方法檢查并記錄，內容要全。

3.檢查記錄和計劃要求不一；缺少條款；漏查部門。實際檢查時，記錄寫“本部門不負責”，那么哪個部門負責？沒有追查記錄。另外還有“7.6項外包”，外包實施、控制情況沒有記錄。技檢科缺少8.2.4的審核記錄。

●重申要求必查條款必須審核，否則，審核無效，要重新審核。這屬嚴重的問題。另外還有在審核設計條款時，只寫“7.3.1～-7.3.7”其中的幾條，其他寫“沒有發生”。如何體現抽樣的完整？從設計項目清單可以再抽其它有此內容的項目。不能只抽查一個項目沒有相關內容，也不抽查其他項目。

●重申要求要按照計劃認真審核，不能缺少條款、漏查部門。

4.現場檢查表中替組織修改文件。如組織沒刪減7.3、7.5.2條款，審核員審核時在檢查表中寫“組織沒有，應刪減”。自己給自己套上咨詢的嫌疑。

●重申要求要按計劃執行，提前策劃好審核計劃，確認審核范圍。

5.問答式：編碼式的檢查表。有“高水平”的審核員，檢查表左欄寫“檢查某某項/記錄/證據有沒有？”或“標準/程序編碼”，如7.1；7.5.1；7.5.2…等。檢查表右欄寫檢查的記錄，或寫“有”或寫“沒有”，右欄根本體現不出查的內容是什么，體現不出“有”的符合性；“沒有”的嚴重性。

●重申不許可再出現類似編碼式或問答式的審核。

6.檢查表要求和檢查記錄文不對題。如對7.5條款運行過程的審核中，檢查記錄是監測儀表的校準，檢查表要求查檢驗的證據。反過來檢查這兩個條款7.6；8.2.4時，記錄寫見7.5要求。

●重申要求明確每個條款的檢查要求及證據要求。明確相關條款的區別。

7.檢查表缺少不符合的具體事實。審核現場開具的不符合項，在檢查表中沒有記錄事實及不符合的來源等。

●重申要求認真審核檢查，認真記錄不符合事實。

8.現場審核對7.5.5條款的檢查。問題有的組織明確刪減該條款，而實際刪減不合理。本應該在文件審查中提出不合理性，但沒有提出。而到現場也沒有提出。現場應該有審核員對該條款的控制檢查，但卻無審核記錄。

●重申要求文件審查人員要認真審查刪減是否合理。組長現場文審確認時，應寫明刪減的合理性。

(二)審核工作專業能力評審表填寫問題。

1.專業介紹或培訓欄目中應該寫明本企業審核的專業特點，由組內專業審核員或專家進行培訓。

2.尤其是下部分的“專業代表填寫”，有的授權組長要完成。評價適宜與否，是否有專業人員，分工和專業是否一致。由本專業的管理代表簽字，表示符合國家規范要求。

(三)不符合通知單的開據和關閉。

1.不符合的事實描述和實際應該一致，描述要求具體。有的審核員開據的不符合報告中描述事實不清楚，如“查××車間現場監視記錄沒有”，評價為“一般不符合”。如此應為嚴重不符合。要考慮如何驗證糾正措施實施有效性。另外開據不符合的事實一定要清楚，論點明確，論據充足，判標準確，說服力強。

2.不要感情用事。查一企業審核記錄“查××部門不能回答本部門的××管理職責。不符合標準5.5.1要求。”“查現場使用沒有××設備，不符合標準6.1資源要求。”等30多個類似的不符合問題。如果都是這樣的問題，顯然不夠嚴肅或者不夠深入，體現審核員的審核水平還不夠高。

3.不符合的關閉要根據糾正措施和所附的證據材料，有糾正和措施，證據和開據不符合要對應。

(四)審核報告的填寫

1.審核范圍要和合同、計劃一致。有時在現場審核時組織會提出種種要求，如增加認證覆蓋范圍等。審核組長要征得中心市場部等部門的評審認可后才可以。如果涉及專業類別的變化，組長還要考慮成員的專業能力，否則審核無效。

●重申審核成員不能隨意變更審核范圍和評定的專業。

2.報告對要求的條款要填寫完整。不能遺留條款、不選擇或不填寫。如：對投訴項目，每次審核都要查；標識和證書的使用情況，是在發證書之后的每次審核中要檢查的內容。

3.報告對嚴重不符合項要提出處理的時機和方法，如：驗證時間；現場驗證，還是書面驗證等。而且在下次審核時還要繼續審查該項。

4.如果審核是針對擴評進行的，要在報告中評價對擴評產品/服務的意見。

(五)質量監督部門對認證覆蓋產品/服務的監督檢查評價表。有的組織填寫內容沒有相應的證據，要附監督檢查報告的復印件。還要注意認證覆蓋產品/服務的種類，要求要全(如有3個產品，就應至少有3個監督檢查報告)。

六、末次會議的記錄要求

1.記錄審核組對體系的判定，合格/基本合格/不合格。

2.現場審核發現的分歧意見，全部/部分認可(對××審核發現的意見)。

七、審核卷的涂改過多。要求審核組成員注意現場審核條件的嚴肅性，不能隨意涂改審核證據。

八、2004年度的要求

1.按照新的要求進行審核卷的歸檔。組長要認真檢查。

2.凡屬質量不合格的審核卷，不能制作審核證書。

3.對審核質量繼續進行經濟考核和落實；2004年要求審核部對初審和監督審核卷進行抽樣檢查30～40本/每月，考核審核員的審核質量和基本素質。對第一次發現審核卷不合格-警告改正；第二次發現審核卷不合格公布審核單位警告(不點審核員姓名)，對審核組長和責任人各扣款100元；第三次發現審核卷不合格-季度末公布不符合審核員的姓名和內容，扣除該審核員審核費，并培訓學習之后再參加審核。

4.年度末由中心計劃部、審核部、技術部、人教部共同評價審核員的審核質量和審核表現，評選出優秀審核員(按照審核規范評價)，進行相應獎勵。在新年度里希望大家按照持續改進的要求，不斷提高審核質量和水平。

編輯：foodqa